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    中國鋁材信息網(wǎng)
     
    
    
  
      

      



      
  
      
    
  
      
  
      
    
   
      
	
      
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        上期所開出新年首張異常交易罰單
      
      
      
      
        來源：中國鋁材信息網(wǎng)，更新時間：2011-1-6 8:56:28，閱讀：
          
      
      
      
      
        
      
            
      
                  據(jù)期貨日報1月6日消息，昨日，上海期貨交易發(fā)布了《關(guān)于對客戶董欣昕采取限制開倉監(jiān)管措施的公告》（下稱《公告》），這是繼2010年5月中國金融期貨交易所公布對涉嫌違規(guī)的客戶楊某采取限制開倉兩周措施后，期貨市場第二次公開對異常交易的處罰措施。　
         《公告》指出，交易編碼為01412159的客戶董欣昕，在2010年12月16日至2011年1月4日期間，交易行為違反了《上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定》，根據(jù)《關(guān)于〈上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定〉有關(guān)處理標(biāo)準(zhǔn)及處理程序的通知》的有關(guān)規(guī)定，上期所對該客戶采取限制開倉兩個月的監(jiān)管措施。《公告》日期為2011年1月4日。　
          根據(jù)2010年11月發(fā)布的《關(guān)于〈上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定〉有關(guān)處理標(biāo)準(zhǔn)及處理程序的通知》，交易所對客戶自成交、頻繁報撤單、大額報撤單異常交易和關(guān)聯(lián)賬戶合并持倉超限異常交易等行為進行監(jiān)管。對于自成交、頻繁報撤單、大額報撤單異常交易行，當(dāng)客戶第一次達到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)的，交易所于當(dāng)日對客戶所在會員的首席風(fēng)險官進行電話提示，要求會員及時將交易所提示轉(zhuǎn)達客戶，責(zé)令其對客戶進行教育、引導(dǎo)、勸阻及制止。同一客戶第二次達到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)的，交易所將該客戶列入重點監(jiān)管名單，同時將客異常交易行為向會員通報。同一客戶第三次達到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)的，交易所于當(dāng)日閉市后對客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施，限制開倉的時間原則上不低于1個月。對于關(guān)聯(lián)賬戶合并持倉超限異常交易行為，如被交易所強制平倉的，交易所也將對該關(guān)聯(lián)賬戶采取限制開倉的處罰。　
         《公告》并未透露董欣昕具體采取了哪種異常交易行為。　去年10月份，國內(nèi)四家期貨交易所先后發(fā)布了針對異常交易的監(jiān)管措施，防范市場異常行為，杜絕市場價格操縱成為當(dāng)前國內(nèi)期貨市場監(jiān)管工作的重點之一。　
          “在新年伊始就公布對異常交易行為的處罰，表明了監(jiān)管部門和交易所嚴(yán)厲打擊擾亂市場行為的決心。”上海一家期貨公司首席風(fēng)險官告訴記者，此次上期所公布的異常交易處罰公告并非上期所開出的首張罰單。在2010年12月3日，上期所曾對客戶黃某開出了暫停開倉3個月的處罰，“不過那次處罰決定只是在期貨公司會員單位中通報，并未面對所有投資者公布”。此外，2010年12月初，中金所也曾對兩名客戶采取限制開倉10日的處罰措施，上期所、鄭商所還分別向會員單位通報過多名存在異常交易情況的客戶。      		
            
      
            
      
              
            
      
          
      		
      
      
      
      
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